Page 13 - SPARDA_Geschaeftsbericht_2019

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B.

Bericht des Aufsichtsrats

Der Aufsichtsrat hat im Berichtsjahr die ihm nach der Vertreterversammlung berichtet und beraten.
Gesetz, Satzung und Geschäftsordnung obliegenden Den Jahresabschluss, den Lagebericht und den
Aufgaben erfüllt. Er nahm seine Überwachungsfunktion Vorschlag zur Aussetzung des Beschlusses über die
wahr und fasste die in seinen Zuständigkeitsbereich Verwendung des Jahresüberschusses sowie den Nach-
fallenden Beschlüsse. haltigkeitsbericht hat der Aufsichtsrat geprüft und für in
Ordnung befunden. Mit dem Vorschlag zur Aussetzung
Der Vorstand informierte den Aufsichtsrat und die Aus- des Beschlusses über die Verwendung des Jahres-
schüsse des Aufsichtsrats in regelmäßig stattfindenden überschusses wird auch der dringenden Empfehlung
Sitzungen über die Geschäftsentwicklung, die Vermö- der BaFin, die Dividendenzahlung nicht vor dem vierten
gens-, Finanz- und Ertragslage sowie über besondere Quartal des Jahres 2020 vorzunehmen, entsprochen.
Ereignisse. Darüber hinaus stand der Aufsichtsratsvor-
sitzende in einem engen Informations- und Gedanken- Der Aufsichtsrat wird in diesem Jahr gemäß
austausch mit dem Vorstand. § 3 Absatz 3 des Gesetzes über Maßnahmen im Gesell-
schafts-, Genossenschafts-, Vereins-, Stiftungs- und
Im Jahr 2019 hat der Aufsichtsrat insgesamt vier Sit- Wohnungseigentumsrecht zur Bekämpfung der Auswir-
zungen abgehalten. Schwerpunkte der Beratungen im kungen der COVID-19-Pandemie den Jahresabschluss
Aufsichtsrat bildeten die geschäftliche Entwicklung der zum 31.12.2019 feststellen und der Vertreterversamm-
Bank, die Zielerreichung sowie die Vertriebsergebnisse, lung von dem Ergebnis berichten.
Satzungsfragen, Kreditgeschäft, Planung und Investiti-
onen sowie Risikoberichte und -strategie. Des Weiteren Der Aufsichtsrat empfiehlt der Vertreterversammlung,
waren Konsolidierungsüberlegungen Bestandteil der den Beschluss über die Verwendung des Jahresüber-
Beratungen. schusses mindestens bis zum vierten Quartal des
Jahres 2020 auszusetzen.
Der Aufsichtsrat hat aus seiner Mitte einen Präsidial-
ausschuss, einen Prüfungsausschuss, einen Investiti- Per 12.12.2019 ist Wolfgang Zell aus dem Aufsichtsrat
onsausschuss und einen Risiko- und Kreditausschuss ausgeschieden. Torsten Westphal wurde am 12.12.2019
eingerichtet. Die Ausschüsse berichten in den Sitzungen wirksam zum neuen Aufsichtsratsvorsitzenden gewählt.
des Gesamtaufsichtsrats regelmäßig über ihre Tätigkeit.
Der Risiko- und Kreditausschuss hat in allen vorge- Für die im zurückliegenden Jahr geleistete Arbeit spricht
schriebenen Fällen bei der Kreditvergabe mitgewirkt. der Aufsichtsrat dem Vorstand und allen Mitarbeiterin-
nen und Mitarbeitern seinen Dank aus.
Der Prüfungsbericht des Verbands über die gesetzliche
Prüfung wird ordnungsgemäß beraten, bestätigt und Berlin, 7. Mai 2020
unterzeichnet.
Vorsitzender des Aufsichtsrats
Der vorliegende Jahresabschluss 2019 mit Lagebericht
wurde vom Verband der Sparda-Banken e. V., Frankfurt Torsten Westphal
am Main, geprüft. Über das Prüfungsergebnis wird in